因新股网下申购违规 红塔证券自营账户被列入限制名单

　　9月7日，中国证券业协会发布公告，因在新股发行项目网下申购过程中存在违规行为，红塔证券(601236)股份有限公司(以下简称“红塔证券”，601236.SH)将于9月8日被中国证券业协会列入股票配售限售名单。

　　根据证券业协会公告显示，红塔证券在科创板企业“【赛科希德(688338)、股吧】”的新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定，因此将红塔证券自营账户列入首次公开发行股票配售对象限制名单。

　　对此财经网查询了赛科希德于7月27日公布的配售结果及中签结果公告，红塔证券提出了1个有效报价，但并未按照发行公告的要求进行网下申购，应申购数量为650万股，但实际申购数量为0。

　　另外在该违规行为发生的当月，红塔证券还被证监会出具了警示函。

　　根据其7月1日的公告显示，证监会发现红塔证券在开展债券交易业务存在以下问题：一是信息系统化监控不到位，公司风控系统未设置关联交易额度风控阈值，资管业务通过手工台账审核回购利率偏离情况;二是债券投资交易人员薪酬递延制度不符合监管要求;三是债券交易询价活动留痕不到位。