深圳证监局：净化市场环境 优化监管服务 积极做好投资者保护工作

　　深圳证监局有关负责人日前在接受记者采访时表示，深圳证监局按照中国证监会统一部署和工作安排，以“诚实守信 做受尊敬的上市公司”为主题，围绕提升上市公司质量和防范化解重大风险主线，强监管，化风险，优服务，多措并举促进辖区上市公司树立诚信理念，强化合规意识，不断提升上市公司质量，有效保护投资者合法权益。

　　一是监管“亮剑”，严肃监管氛围。落实新证券法精神，对风险苗头和违规问题“打早、打小、打疼”。深圳证监局围绕财务真实性、信息披露等重点内容开展监管，上半年累计开展现场检查、专项核查16家次，对10家上市公司、46名责任人员采取行政监管措施56项，形成有力震慑。聚焦财务造假、资金占用违规担保等乱象，从严从重打击此类违法行为，将1家财务造假线索、2家资金占用和违规担保线索移交立案稽查。对上市公司董监高滥用异议权逃避法定义务的行为果断出手，为新证券法下的上市公司监管提供了良好借鉴。同时，优化上市公司负面舆情监测和举报线索处理机制，处理舆情信息266条，涉及上市公司140家，对舆情热点迅速反应、快速核查、及时回应，避免了事态的进一步蔓延恶化。通过严格履行监管职责，明确上市公司规范发展的主体责任，推动强化合规意识，遵守资本市场规则，真实完整披露信息。

　　二是多措并举，推动化解风险。深圳证监局坚持市场化、法治化原则，分类施策、有序处置，扎实打好重点领域风险防范化解攻坚战。聚焦问题公司、高风险公司，多次召开专题会议研究风险化解工作，一司一策提出化解建议，及时化解和处置相关风险。2021年上半年，深圳证监局累计化解7家风险公司、平稳有序推进4家公司股票质押风险化解、实现深圳辖区第1家“面值退市”公司――神州长城（也是全国首家AB股公司“面值退市”）的平稳退市。同时，摸排债券风险，以受托管理人为抓手，压实发行人主体责任，切实保障投资者合法权益。

　　三是抓住关键，强化合规约束。在2021年年报监管中，压实中介机构审计责任和上市公司会计责任，推动上市公司在年报中对风险问题自查整改，守法合规、诚实守信、真实准确完整地披露信息。同时，强化控股股东、实控人、董监高等“关键少数”的敬畏意识，压实合规责任，不断提高上市公司规范运作水平。疫情期间，深圳证监局联合深上协通过腾讯课堂云端举办了3期新证券法系列培训，辖区304家上市公司约3600名董监高、控股股东及实控人参加培训，累计在线超过9000人次。此外，向辖区上市公司印发《上市公司法律法规汇编》1600册，鼓励上市公司开展自主培训学习，强化敬畏意识，并通过线上线下约谈上市公司累计139家次448人次，传导监管压力、强化监管约束、督促“关键少数”履职尽责。

　　四是优化服务，实现迅速反应。2021年上半年，深圳证监局累计办结涉及上市公司投诉举报195件，通过优化上市公司举报线索处理机制，切实履行监管职责，优化投资者服务，积极回应投资者关切点和诉求；针对部分上市公司投资者咨询电话不畅的情况，加大检查督促力度，畅通上市公司与投资者沟通渠道，持续推动提升投资者关系管理工作水平。同时，深圳证监局组织开展了“5.15全国投资者保护宣传日”“创业创新?共迎发展”等系列投资者教育活动，多渠道做好新证券法、创业板改革等资本市场改革宣传；加强正面宣导，推动深上协组织圆桌会议交流分享经验，通过走进上市公司、媒体报道宣传等方式树立典型，推动培育诚实守信的行业文化和理念。

　　五是监管协作，提升公司质量。深圳证监局积极与地方政府及系统内各单位建立协作机制，与上市公司最集中的福田区、南山区政府签署合作备忘录，与地方政府共同推进辖区资本市场健康发展，防范化解各类风险；与深交所签署共同推动提高上市公司质量行动计划，建立局所经常性交流联络机制，形成提升上市公司质量的监管合力。同时，先后就股权质押、债券违约、再融资、具体风险公司处置等资本市场情况向市政府报送了9篇报告，向7个区政府专题报送区域上市公司的发展情况，逐家通报高风险级别公司情况，积极争取各区支持，优化外部环境。

　　上述负责人强调，投资者是资本市场发展之本，尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者，是资本市场践行以人民为中心发展思想的具体体现，也是证券监管部门的根本使命。深圳证监局将以贯彻落实新证券法为契机，强化各方协作，进一步加大监管执法力度，对财务造假等恶性违法违规行为保持“零容忍”，严肃市场纪律，净化市场环境，不断提高投资者保护工作质效，共同努力打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。