关于对川财证券有限责任公司采取限制业务活动、责令处分有关人员行政监管措施的决定

　　川财证券有限责任公司：

　　经查，我局发现你公司存在以下问题：一是对债券交易的合规风控管理不到位。债券交易相关部门与公司总部异地办公，对长期存在的总部未派驻合规人员的问题整改不到位。合规风控部对债券交易部门人员系统权限审批及管理较为粗放，对债券异常交易核查的及时性、有效性不足，异常交易处理留痕不完整，对风险问题的后续跟踪、督促落实不力，员工职务通讯监测针对性、有效性不足；二是债券交易业务部门经营管理混乱。债券交易部门岗位人员未有效隔离和管理，债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位存在混合操作。债券交易行为管控不足，部分业务人员利用个人通讯工具询价，部分交易询价记录缺失，个别交易存在先成交后申请的情况。交易对手和交易债券管理不到位，资管产品投资债券的交易中，存在买入的债券未入池公司债券池白名单的情况；三是人员管理不到位，劳务派遣人员长期参与资产管理部债券交易相关业务流程；四是人员薪酬管理不完善，部分参与债券投资交易的人员薪酬与激励未实施递延发放。公司对于债券交易部门的考核未按照内部相关制度执行。

　　上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第十条、《证券公司内部控制指引》第十五条、第一百一十六条、《中国人民银行 银监会 证监会 保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》（银发〔2017〕302号）第二条等规定。

　　按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你公司采取暂停资产管理产品备案3个月，暂停新增自营债券投资规模3个月的行政监管措施，同时责令你公司自收到本决定书之日起10个工作日内，根据你公司的有关制度规定，作出处分相关责任人员的决定，按照你公司内部规定对相关人员进行经济处分与问责，并在作出决定之日起3个工作日向我局书面报告。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　四川证监局

　　2020年12月15日