湖北证监局完成2021年辖区证券期货经营机构“双随机”现场检查抽取工作

　　为贯彻落实证监会“双随机”抽查工作的要求，落实监管责任，做好辖区机构监管工作，湖北证监局于4月23日启动了2021年度湖北辖区证券期货经营机构“双随机”现场检查抽签工作。本次抽签工作按照随机、依法、公开的原则，确定了湖北辖区内5家期货分支机构、4家证券分支机构、4家基金销售机构作为检查对象。

　　一是认真计划部署，制定抽查方案。为确保“双随机”抽签工作的顺利开展，我局安排专人组织部署，提前制定抽签工作方案，报局领导审批后严格按照工作方案进行抽签准备工作。

　　二是合理确定范围，提高监管效能。为合理配置监管资源，提高检查工作效能，此次抽签未将辖内法人所属分支机构（在法人监管中予以检查）纳入随机抽查范围，未将近三年已检查过的证券期货经营机构及其法人的分支机构纳入随机抽查范围，避免了多头检查、重复检查，减少了对各机构经营活动的影响。

　　三是坚持问题导向，关注风险机构。在随机抽查的基础上，我局对投诉举报较多或有严重违法违规记录等情况的市场主体，加重其抽查权重，加大了对风险机构的检查力度。

　　四是坚持“三公”原则，接受多方监督。为确保抽签工作的公平、公正、公开，此次“双随机”抽取邀请湖北省证券期货业协会工作人员进行抽取，我局纪检干部全程监督见证，充分确保抽签工作的公平公正。抽签工作结束后，及时将抽查结果在我局外网公示，主动接受社会监督。

　　下一阶段，湖北证监局将按照相关要求，适时对13家机构开展现场检查，确保双随机检查工作顺利推进。