厦门证监局关于对陈水平采取出具警示函措施的决定

　　陈水平：

　　经查，在你担任拓界（厦门）股权投资基金管理有限公司（简称拓界公司）副总经理、合规风控负责人期间，拓界公司存在以下违规行为：

　　一、拓界公司管理的拓界恒欣（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）等多个合伙企业未在中国证券投资基金业协会办理基金备案，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《办法》）第八条的规定。

　　二、拓界恒欣（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）等多个合伙企业向非合格投资者募集资金，违反了《办法》第十一条第一款的规定。

　　三、拓界恒欣（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）等多个合伙企业与投资者签署协议约定预期年化收益率，违反了《办法》第十五条的规定。

　　四、拓界公司不配合开展检查工作，未提供拓界恒欣（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）等多个合伙企业募资、投资等相关资料文件，违反了《办法》第二十六条的规定。

　　你作为拓界公司副总经理、合规风控负责人，未能恪守职业道德和行为规范，对拓界公司上述违规行为负有直接主管责任，违反了《办法》第四条第二款规定。根据《办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入诚信档案。你应吸取教训，进一步加强法律法规学习，恪守职业道德和行为规范，杜绝此类问题再次发生。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　厦门证监局

　　2021年2月3日