浙江证监局：构建合作监管新格局 把好上市公司高质量发展四个关口

　　（记者 高佳晨）近日，浙江证监局召开浙江辖区资本市场合作监管工作座谈会，浙江省金融局和各地市金融局、金融办有关负责同志参加了会议。浙江证监局负责人表示，进入新发展阶段，资本市场全面深化改革的步伐加快，辖区监管的使命和任务也更重了，守好第一线、把好质量关，推动辖区资本市场更好服务构建新发展格局，是证监局和地方政府共同的目标和任务。

　　浙江证监局负责人表示，合作监管是浙江辖区践行“四个敬畏、形成强大合力”监管理念的重要举措，是辖区资本市场的优良传统和工作法宝。近年来，浙江证监局和各地市政府推进合作监管的理念更加巩固，机制更加健全，成果也更加丰富，在推动优质企业上市、促进市场主体规范、打击违法违规行为和防控区域金融风险等方面发挥了重要作用。

　　把牢入口关 提高上市公司治理实效

　　会议强调，要结合各地市实际情况，正确认识和处理好发展数量和发展质量的关系，坚持质量优先、规范先行，围绕全面提高上市公司质量，进一步深化合作监管，共同把好四个重要关口。

　　在辅导监管方面，浙江将把牢“入口关”，稳步做好辅导监管工作。积极指导各地市优先推荐优质企业对接资本市场，共同压实拟上市企业主体责任和中介机构辅导把关责任，严格防止“大干快上”和“带病闯关”，从源头上提高拟上市企业质量。

　　浙江证监局负责人强调，今年，浙江证监局将全面加强辅导企业现场验收和董监高人员辅导考试工作，督促中介机构履职尽责，提高辅导工作质量；对辖区IPO申报撤回的企业，浙江证监局将重点关注，发现有“带病闯关”的，将依法严肃处理。

　　在上市公司治理方面，将把好“治理关”，促进上市公司规范发展。深入推进上市公司治理专项行动，落实好浙江率先出台的支持上市公司高质量发展的地方意见，共同推动上市公司提高治理水平，提升发展动力和竞争力。

　　“上市公司年报披露后，浙江证监局将开展集中梳理分析，摸清辖区上市公司治理现状，结合公司自查自纠和年报披露情况，针对发现的问题开展专项现场检查，督促上市公司将整改薄弱问题和提升治理水平结合起来，以整改促提升，不断增强自我规范、自我提高、自我完善的意识，健全上市公司规范治理的长效机制。此外，浙江证监局还将以落实《国企改革三年行动方案》为契机，督促省内国有控股上市公司进一步健全公司治理，发挥国企示范引领作用，带动民企规范提升。”浙江证监局负责人表示。

　　压降风险类上市公司数量 打好“清欠解保”攻坚战

　　在防范上市公司风险方面，浙江将守住“风险关”，统筹推进防风险和促发展。“维护区域金融安全，守护一方平安，是证监局和地方政府共同的责任，要平衡好防风险和促发展的关系，坚持消化存量和遏制增量并举，进一步健全风险监测、预警和应急处置的协作机制，排好优先序，打好主动仗。”浙江证监局负责人表示。

　　具体措施来看，首先，继续压降风险类上市公司数量，工作力度和进度保持全国前列；继续推进大股东股票质押风险平稳化解，确保风险不反弹；其次，全力打好“清欠解保”攻坚战，依法监管、分类处置上市公司资金占用、违规担保问题，对抱有侥幸心理，拖时间、不整改导致限期未完成整改的，坚决予以严惩；同时，全面贯彻“零容忍”的理念和要求，依法严肃查处各类违法违规行为，尤其对个别恶性违法案件，坚决从严、从快打击，出重拳、下狠手、强震慑。

　　上市公司退市机制方面，畅通“出口关”，推动上市公司优胜劣汰。及时研判并稳妥处置上市公司退市、强制摘牌风险，坚决打击违法违规规避退市的行为，积极支持拓展多元化退出渠道，发挥好并购重组解决退市风险的积极作用，支持符合条件的公司主动退市。

　　“在全市场退市机制进一步健全、退市新规落地实施的背景下，我们必须认识到上市公司退市的本质是优胜劣汰，是通过出清和重整把资本配置到质地更加优良、更有发展前景的市场主体中去，从长期看将提升资源配置效率，进而提高辖区上市公司整体质量。浙江证监局将和各地市政府一起，共同做好退市各方面保障工作，切实维护投资者合法权益，全力确保退得下、退得稳。”浙江证监局负责人表示。

　　浙江证监局负责人介绍，下一步，浙江证监局将巩固和完善与各地市政府的合作监管机制，发挥各自优势，增强监管合力，推动辖区资本市场持续健康发展，更好服务全省经济高质量发展大局。